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今晚报

2020-07-12 20:53:54

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  注重精神引领和文化引导,突出加大职业道德教育在员工培训、从业资格考试和高管任职资格评定中的权重,把合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融入到行业从业人员管理的全过程,筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线。金融活,经济活;金融稳,经济稳。  同时,与其他行业相比,证券基金行业周期性强,人员流动性大、归属感弱、价值取向更加多元。

  文化建设是一项不容易“出政绩”的基础工程,必须要真认同、下苦功,真抓实干、持续用力。资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心,证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。对严重背离行业文化精神的违法违规行为“出重拳”“下狠手”,严字当头,落实“双罚”与“终生追责”,将严重影响行业声誉形象的“害群之马”及时清理出行业。

      (一)进一步强化党的领导与公司治理的有机结合  坚持党的领导、加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”,是我国国有企业的独特优势。行业机构要切实转变简单以业绩为导向的经营理念,构建激励与约束相容、长期与短期兼顾的制度机制,注重有效激励与问责监督相统一,采用适度拉长考核周期、薪酬递延发放、员工持股计划等办法,建立长周期的考核评价体系和收入分配机制,更鲜明传导行业文化和价值追求,避免激励扭曲、行为失范。

    这次动员大会只是证券基金行业文化建设一个新的起点,证券基金机构、自律组织、监管部门要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真学习贯彻党中央国务院加强文化建设的决策部署,戮力同心,携手并进,努力开创证券基金行业文化建设新格局,用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑。  (三)健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障。行业机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义,准确把握行业文化建设规律,坚持问题导向,补短板、强弱项,不断提升行业文化“软实力”,积极塑造健康向上的良好行业形象。

  民营证券基金机构也要按照中央有关加强民营企业党建的要求,充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用,积极探索既符合证券基金行业特点,又适应民营企业党建和公司治理要求的文化建设之路。要将文化建设的基本要求制度化、规范化,嵌入到证券基金机构业务流程、内部控制、合规管理之中,以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。  (二)健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。

    四、坚持用科学的方法全面提升证券基金行业文化建设水平  文化建设是关系证券基金行业健康发展和核心竞争力提升的基础工程。与银行、保险相比,证券基金行业在资本实力、渠道资源方面存在较大的差距,但资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,行业的不可替代性和独特优势就体现在专业上。当前,一些行业机构对文化建设认识上有偏差,重视不够,缺乏内在主动性,存在重发展、轻质量,重业务、轻风险的问题。

  诚信是中华民族自古以来的传统美德,诚信建设是资本市场基础制度建设的重要内容,有了信任才有资本市场的未来。对基金公司而言,“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质,坚持以客户为中心,遵守契约精神、履行信义义务,是发展之基。没有高质量的中介服务,就没有高质量的资本市场。

  我国证券行业也曾经历过三年综合治理的切肤之痛,付出了学费,就要真正从这些案例中汲取教训,得到成长。一是要突出社会责任导向。长此以往,不仅损害了队伍的能力,也拉低了行业的格局,影响了行业的可持续发展能力和竞争能力,破坏了良性发展的生态。

  完善证券基金机构分类评价政策体系,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标,强化综合考核,发挥好差异化监管的导向作用。要形成并推广行业最佳实践,在认真总结好经验好做法的基础上,提炼并固化成为可复制、可推广的文化建设模式,让行业机构在对标中找差距、补短板、明方向。三是2021年为全面推进期,这个阶段要基本建成与业务发展相适应的行业文化制度机制和生态体系。

  一是要抓典型、树标杆。证券业协会、基金业协会在这方面要积极主动作为,充分发挥组织、协调、自律、宣传作用。加大对文化建设薄弱、内部控制失效公司的日常监督检查,对部分道德风险多发、行业反映强烈、社会影响恶劣的机构和人员开展专项检查。

  证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感,树立追求“高精尖”的志向,磨练“跟高手过招”的锐气,苦练内功,加强学习,不断提升专业水平和核心竞争力,加快建设具有全球竞争力的国际一流现代投资银行和财富管理机构。证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感,树立追求“高精尖”的志向,磨练“跟高手过招”的锐气,苦练内功,加强学习,不断提升专业水平和核心竞争力,加快建设具有全球竞争力的国际一流现代投资银行和财富管理机构。我国证券基金行业在过去二三十年的发展中,一路披荆斩棘、砥砺前行,在实践中不断厚植发展力量和文化基因,初步形成了具有中国特色的证券基金行业文化。

    (三)专业是特色。合规经营始终是证券基金公司生存发展不可逾越的底线,这既是行业在长期经营实践中形成的经验,也是付出巨大代价换来的教训。对推动不力、督导不到位的,监管部门要进行阶段性约谈。

  三是要抓后进、严惩戒。党的十九届四中全会将“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度,巩固全体人民团结奋斗的共同思想基础”,作为坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化的重点任务之一。二是要与监管分类挂钩。

  二是2020年为试点落地期,这个阶段主要是开展典型标杆评选、优化分类评价标准、完善诚信系统建设等。当前在文化建设方面投点成本、花点心思,可能不会马上对公司业绩带来改观,甚至一定程度上还会加大支出,但这项花费是必要的,严格说是在补历史“欠账”。要进一步强化行业文化建设的基础性、导向性作用,推动各类中介机构突出主业、突出基础、突出合规、突出创新、突出稳健,实现差异化发展和专业化经营。

  回顾国际投行发展变迁史,一些明星投行迅速由鼎盛走向衰落,盲目扩张导致风险过度累积,或者转型创新与风险控制失衡,是重要原因。  (一)健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本。只有依法合规经营,才能取信于客户、取信于市场、取信于社会,从而赢得良好的生存发展环境;逾越规则的制约,热衷搞各种监管套利,打“擦边球”,短期内带来了超额收益,但终将搬起石头砸自己的脚,对个人、对公司、乃至对整个行业形象造成严重伤害。

    (四)健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。这样的公司文化才是有生命力的,也才能真正形成理念认同、价值认同和文化认同。  (三)健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障。

  通过制度执行,增进认知认同,使文化建设与公司经营、个人执业行为相融相通,为文化建设创造良好的内外部环境和市场生态。  (四)以监管导向加速行业文化形成  行业文化建设应以行业为主,强化自治、自律作用,监管部门要加强政策引导,完善制度机制,形成奖优罚劣的良好氛围。金融活,经济活;金融稳,经济稳。

  民营证券基金机构也要按照中央有关加强民营企业党建的要求,充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用,积极探索既符合证券基金行业特点,又适应民营企业党建和公司治理要求的文化建设之路。  (一)合规是底线。  (一)行业文化建设要落地有声。

    11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开。三是要抓后进、严惩戒。“铁账、铁款、铁算盘”是过去票号传承的经营信仰和成功之道。

  加强文化建设必须制度先行。资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心,证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。党的十九届四中全会将“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度,巩固全体人民团结奋斗的共同思想基础”,作为坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化的重点任务之一。

  对基金公司而言,“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质,坚持以客户为中心,遵守契约精神、履行信义义务,是发展之基。我国证券基金行业在过去二三十年的发展中,一路披荆斩棘、砥砺前行,在实践中不断厚植发展力量和文化基因,初步形成了具有中国特色的证券基金行业文化。这就需要在文化建设中充分考虑行业特点,坚持问题导向,有的放矢。

    三、加强证券基金行业文化建设的路线图和重点举措  根据证券基金行业文化建设工作纲要,2019年8月至2021年12月为行业文化基础建设期,争取通过两到三年的努力,全面形成规范配套、有效适用的行业文化体系,行业形象和社会声誉大幅改善,确立行业文化在全社会文化和道德建设的引领地位,为行业长远发展奠定坚实的基础。三是要抓后进、严惩戒。文化的反哺作用是“润物细无声”的,只要持之以恒抓下去,必将给行业以持久丰厚的回报。

  二是要抓制度、立标准。要树立科学的选人用人标准,坚持德才兼备、以德为先,重点把好证券基金机构董监高人员的任职资格关,真正培养和锻炼一批道德操守过硬、作风优良、业务精通的高素质金融人才。这就需要在文化建设中充分考虑行业特点,坚持问题导向,有的放矢。

  在这个基础上,证监会提出了分阶段的发展目标和路线图。二是2020年为试点落地期,这个阶段主要是开展典型标杆评选、优化分类评价标准、完善诚信系统建设等。  (四)以监管导向加速行业文化形成  行业文化建设应以行业为主,强化自治、自律作用,监管部门要加强政策引导,完善制度机制,形成奖优罚劣的良好氛围。

  二是抓选人用人。诚信是中华民族自古以来的传统美德,诚信建设是资本市场基础制度建设的重要内容,有了信任才有资本市场的未来。行业机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义,准确把握行业文化建设规律,坚持问题导向,补短板、强弱项,不断提升行业文化“软实力”,积极塑造健康向上的良好行业形象。

  我国证券行业也曾经历过三年综合治理的切肤之痛,付出了学费,就要真正从这些案例中汲取教训,得到成长。这八个字的目标既有传承也有创新,既是贯彻落实社会主义核心价值观的必然要求,也较好体现了证券基金行业特点。三是2021年为全面推进期,这个阶段要基本建成与业务发展相适应的行业文化制度机制和生态体系。

  尤其要抓好三个关键环节:一是抓考核激励。行业文化建设不能“四面出击”,要抓纲带目,以点带面,以品牌项目带动公司文化建设全局。一是要突出社会责任导向。

  对推动不力、督导不到位的,监管部门要进行阶段性约谈。  (三)健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障。狠抓中介机构能力建设是全面深化资本市场改革的十二项重点改革措施之一,其他改革措施的顺利推进也离不开中介机构能力的提升。

  三是抓职业操守。  (三)抓两头、带中间,打造健康的行业生态  证券基金行业机构众多、类型多样、情况各异,行业文化建设要抓到位、见实效,必须突出分类施策、分类指导,抓好典型示范和后进惩戒,带动行业生态的根本好转。党的十九届四中全会将“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度,巩固全体人民团结奋斗的共同思想基础”,作为坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化的重点任务之一。

  加强文化建设必须制度先行。长此以往,不仅损害了队伍的能力,也拉低了行业的格局,影响了行业的可持续发展能力和竞争能力,破坏了良性发展的生态。文化是一个企业、一个行业战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等各方面因素的综合表征,是支撑长期稳定健康发展的底气所在、力量之源。

  完善证券基金机构分类评价政策体系,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标,强化综合考核,发挥好差异化监管的导向作用。  (一)合规是底线。三是要强化监管硬约束。

    (一)行业文化建设要落地有声。实践表明,金融从业人员如果没有良好的道德操守,能力越强,风险越高,破坏力越大。二是要抓制度、立标准。

    (四)健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。回顾国际投行发展变迁史,一些明星投行迅速由鼎盛走向衰落,盲目扩张导致风险过度累积,或者转型创新与风险控制失衡,是重要原因。尤其要抓好三个关键环节:一是抓考核激励。

  长此以往,不仅损害了队伍的能力,也拉低了行业的格局,影响了行业的可持续发展能力和竞争能力,破坏了良性发展的生态。2022年以后,不断强化、巩固行业文化建设成果,持续推进行业文化建设。证券基金经营机构大部分是国有企业,必须充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势,党委、董事会、监事会、管理层要各尽其责,归位尽责,探索形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局。

  通过两手抓、两手硬,促进形成“后进赶先进、中间争先进、先进更前进”的良好行业生态。  同时,与其他行业相比,证券基金行业周期性强,人员流动性大、归属感弱、价值取向更加多元。文化建设功在当下、利在长远,抓实了,就是生产力;抓细了,就是凝聚力;抓强了,就是战斗力。

  要发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和震慑作用,严肃通报处理一批市场影响恶劣、严重损害行业形象的反面典型,让违法失信的公司和人员“曝曝光”“露露脸”,强化警示教育。明年,证券基金行业将全方位对外开放。我国证券行业也曾经历过三年综合治理的切肤之痛,付出了学费,就要真正从这些案例中汲取教训,得到成长。

  各证券基金机构要自觉践行社会责任,在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等方面加大资源投入和工作力度,做有担当、有格局、令人尊敬的企业,塑造良好行业形象。要进一步强化行业文化建设的基础性、导向性作用,推动各类中介机构突出主业、突出基础、突出合规、突出创新、突出稳健,实现差异化发展和专业化经营。资本市场是规则导向的市场,法治兴,则市场兴。

  二是抓选人用人。今年8月,证监会党委专门成立了行业文化建设工作领导小组,并印发了工作纲要,明确了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。金融活,经济活;金融稳,经济稳。

    (四)健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。党的十九届四中全会将“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度,巩固全体人民团结奋斗的共同思想基础”,作为坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化的重点任务之一。证券基金经营机构、行业自律组织和监管机构都要明确目标、压实责任、挂图作战,将相关工作要求不折不扣落实到位。

  文化的反哺作用是“润物细无声”的,只要持之以恒抓下去,必将给行业以持久丰厚的回报。二是要抓制度、立标准。我国证券基金行业在过去二三十年的发展中,一路披荆斩棘、砥砺前行,在实践中不断厚植发展力量和文化基因,初步形成了具有中国特色的证券基金行业文化。

  证券业协会、基金业协会在这方面要积极主动作为,充分发挥组织、协调、自律、宣传作用。当前在文化建设方面投点成本、花点心思,可能不会马上对公司业绩带来改观,甚至一定程度上还会加大支出,但这项花费是必要的,严格说是在补历史“欠账”。三是抓职业操守。

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